上市公司股東轉讓規定

華律律師從法律角度分析，上市公司股東轉讓股份需要遵循一定的法律規定和程序。以下是上市公司股東轉讓股份的主要規定和程序：

一、法律規定

1. 發起人股份轉讓限制：

   • 發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。

2. 公司公開發行股份前已發行的股份轉讓限制：

   • 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。

3. 董事、監事、高級管理人員股份轉讓限制：

   • 董事、監事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

   • 董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。

   • 董事、監事、高級管理人員離職后6個月內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

     

     

   • 短線交易限制：

     • 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

   二、股權轉讓程序

   1. 召開公司股東大會：

      • 研究股權出售和收購股權的可行性，分析出售和收購股權的目的是否符合公司的戰略發展，并對收購方的經濟實力經營能力進行分析，嚴格按照公司法的規定程序進行操作。

   2. 出讓和受讓雙方進行實質性協商和談判：

      • 雙方需要就轉讓的具體條款進行協商和談判，達成初步的意向。

   3. 上級主管部門審批：

      • 出讓方（國有、集體）企業向上級主管部門提出股權轉讓申請，并經上級主管部門批準。

   4. 評估、驗資：

      • 出讓的股權屬于國有企業或國有獨資有限公司的，需到國有資產部門進行立項、確認，然后再到資產評估事務所進行評估。其他類型企業可直接到會計事務所對變更后的資本進行驗資。

   5. 召開職工大會或股東大會：

      • 集體企業性質的企業需召開職工大會或職工代表大會，按《工會法》條例形成職代會決議。有限公司性質需要召開股東大會，并形成股東大會決議。

   6. 簽訂股權轉讓合同：

      • 出讓方和受讓方簽訂股權轉讓合同。

   7. 產權交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續：

      • 由產權交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續。

   8. 辦理變更、登記手續：

      • 到各有關部門辦理變更、登記手續。

   三、風險提示

   • 發起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。

   • 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。

   • 股份轉讓不同于股權轉讓，限制會比較多。

     上市公司股東在轉讓股份時需要遵守相關法律規定，并嚴格按照規定的程序進行操作。